西安一公司两高管非法发行股票被抓后仍振振有辞

    “卖股票这事只是做早了点”

    “我们争取上市是真，公司研发生物高科技项目也不假，卖股票这事只是做得早了点，程序出了点问题，钱我们可以退给大家，怎么能说是犯罪！”即使是进了看守所，田某和滕某还自认为清白。

    ８月２５日，记者听到这样的辩解时，感到很惊讶。随着检察机关深入侦查，田某和滕某擅自发行股票的事实逐步清晰起来。

    ２００２年４月，田某和滕某合伙投资成立了西安宝莱生物科技有限公司（下称“宝莱公司”），一个任法定代表人、董事长，一个担任总经理，并把公司总部搬进西安高新科技开发区一座气派的大厦里。为了公司快速发展，他们一开始用４００万元作为公司注册资金，不久又新增注册资本１６００万元，后来干脆把公司名称变更为西安宝莱生物科技股份有限公司，公司性质一跃成为“股份制”。紧接着，公司又在西安郊区购地１０亩，用于生产基地的建设，不断扩大公司规模，俨然一个实力雄厚的大型公司。

    经过这样一番运作，宝莱公司成为具有一定规模，以生物工程科技开发为主，兼顾相关经营的股份制公司。田某和滕某的发展目标是，把公司打造成一家上市公司，利用较短时间在国内证券市场“创业板”上市，以此融资盘活公司发展资金。然而，公司在沪深两市的“创业板”却迟迟不见动静，两人又把目光转向海外证券市场，可海外上市的条件更为严格，田某和滕某不得不“望洋兴叹”。更为严酷的现实是，搞生物科技产品开发投入大，“烧钱”多，两人常常坐困资金链断裂的“愁城”。

    田某和滕某的创业经历中都有白手起家的历史。“融资”受阻后，两人感叹一切还得自力更生，既然公司有好的项目，何不将公司股票发行出去，待公司实力雄厚了，上市还不是早晚的事。正是抱着这样的想法，两人决定自己发行股票，暂不向行政监管机构报批。“我们又不想骗谁，只不过是先行上市而已。”田某和滕某说当初他们就是这么想的，没有什么恶意。

    ２００５年５月，在公司几个高效益项目“停摆”后，田某和滕某为公司定下“２０个月在美国纽约或纳斯达克上市的目标”，并决定向社会发行推介公司的股票。随即，宝莱公司以２０个月在美国上市，并对股权完成置换为口号，发动公司业务员，让人购买公司股权并签订上市、委托交易协议书，并承诺２０个月未完成上市，公司以高于发售价１０％回收股权。由于该公司的承诺诱人，短短几个月下来便有２００多人认购了单股价格３５元的６５万股股票，公司一下子吸纳资金２０００多万元。

    正当田某和滕某为公司发展大施拳脚时，没想到公司擅自发行股票的事被知情人向证券管理部门和公安机关告发。

    近日，西安市雁塔区检察院以涉嫌擅自发行股票罪对田某、滕某依法批准逮捕。

    作者：岳红革 王艳文 王楠欣