晨星封闭式基金价格指数较上日上涨0.74%,其中晨星大规模封闭式基金指数上涨0.86%,晨星小规模封闭式基金指数上涨0.47%。从沪深两市看,沪市基金指数收盘报790.07点,较上日上涨0.71%,成交金额为11588万元,较上日增加2734.21万元。深市基金涨幅略高于沪市基金,深市基金指数上涨0.84%,收702.51点,成交金额为4506万元,较上日增加1189.65万元。

从盘面看,54只封闭式基金全部告别下跌,高折价率基金受到市场关注,当日上涨幅度较大；而低折价率基金的涨幅普遍落后。大规模封闭式基金通常折价率较高,而小规模基金折价率较低。以上周五的净值为基础,本周四封闭式基金平均折价率为31.08%,大规模基金平均折价率为45.32%,而小规模基金的平均折价率为17.85%。因此,当日大规模基金指数与小规模基金指数涨幅的差异也在某种程度上体现了高折价率基金和低折价率基金收益的落差。

日收益率最高的三只基金为基金泰和、基金金泰和基金隆元,分别为1.63%、1.50%和1.40%。而日收益率落后的三只基金为基金裕元、基金同德和基金普润,收益率为0%、0.11%和0.13%。

从成交金额看,封闭式基金整体成交金额较上日有所放大。其中成交金额的前三名为基金科瑞、基金裕隆和基金兴和,分别为641.69万元、592.34万元和397.51万元。基金隆元、基金普华和基金通宝的成交金额为昨日最低的三只基金,分别为6.42万元、6.82万元和11.67万元。

在指数表现较好的推动下,上证50ETF上涨0.87%,但低于上证50指数1.18%的涨幅。盘面溢价收窄,收盘溢价仅有0.001点。6只LOF基金价格都出现上涨,但交投仍然清淡。

开放式基金方面,9月28日两市大盘反弹无力,大盘股、指数权重股企稳,晨星大盘指数上涨0.13%。大部分股票型和配置型基金日回报小幅反弹,平均回报率分别为0.12%和0.08%。债市则在长债的大幅拉升下上涨,中国债券总指数上升0.29%,转债表现分化,收益半涨半跌。大部分债券型基金回报微涨,平均上涨0.04%。

海外市场方面,美国证监交易委员会最近颁布的一项规则要求基金公司监察总监(Chief Compliance Officer)必须参与基金估值流程和制度的制定,并定期进行更新和改进,旨在防止择时操作的基金投资者利用滞后价格(StalePrice)的漏洞从中获利。从现阶段美国基金业的情况看,基金公司监察总监参与估值的程度各有不同,有些公司如Federated Investors的监察总监是估值委员会的核心投票成员,积极参与每季度两次的估值会议；而有些公司如富达(Fidelity)的监察总监只考察估值委员会的定期报告,并不参与估值委员会的会议。业界有人认为监察总监应参与决定估值,但是如果由其主导估值的过程则可能存在利益冲突问题。美国证监交易委员会有关人员也正密切关注上述两类公司估值事务的运作情况,以决定监察部门最佳的参与方式。(晨星(深圳)基金研究中心 陈榕/)